FRANK PARTNERS | Ydelser

Due diligence undersøgelse Rådgivning og træning Assistance i forbindelse med retssager Emerging market services

Kernen i FPs ekspertise er integritets due diligence. Som specialiserede researchere og anlaytikkere kan vi identificere, kontekstualisere og evaluere risici med henblik på korruption, bestikkelse og bedrageri. Vi forstår udfordringerne i at udføre due diligence undersøgelser i højrisikoområder, hvor information er svært tilgængeligt og potentielt utroværdigt - netop der, hvor de lovlige parametre som USAs Forreign Corrupt Practises Act eller Storbritanniens Bribery Act kræver, at virksomheder tager en proaktiv tilgang til risikostyring.

Vi tilpasser vores due diligence tilbud til vores kunders specifikke behov, som ofte skal balancere lovmæssige krav med stramme budgetter. I og med at virksomheder skal fokusere ressourcer på de højeste risici, tror vi ikke på "tick-the-box" løsninger. Selv lavpris rapporter kan designes på en smart måde, som stadig dækker kundens centrale interesser og bekymringer.

Men billigere løsninger er begrænsede. I højrisikosituationer fraråder vi vores kunder at gå efter disse. Falske positiver eller negativer kan give bagslag og undlade at klargøre de vigtige risici en virksomhed virkelig står over for. En dybtegående analyse kan spare både omkostninger og nerver, samt vise de relevante autoriteter, herunder finanstilsyn, at en virksomhed tager compliance seriøst.

Når vi identificerer risici som er særdeles vanskelige at håndtere, lader vi ikke vores kunder i stikken. I modsætning til mange andre virksomheder i industrien, er vi ikke bange for at give vores kunder råd omkring risici forbundet med deres samarbejdspartnere. Vi forstår, at virksomheder driver forretning i udfordrende miljøer, og har brug for hjælp, når et nyt partnerskab indgås.

Virksomheder står over for øget pres fra lokale og internationale myndigheder's parametre, herunder FNs Global Compact retningslinjer, for at håndtere compliance- og ESG-relaterede tredjepartsrisici. Dette nødvendiggør smarte og effektive løsninger til håndtering af de mange eksisterende tredjeparter - hvad enten det er agenter, leverandører eller kunder.

I tæt samarbejde med compliance og juridiske teams, udvikler FP løsninger som hjælper vores kunder med at blive førende inden for smart compliance: risikobaserede redskaber som hjælper med at skabe pragmatiske og tilpassede løsninger, i modsætning til "one-size-fits-all" løsninger, som ikke egner sig til højrisiko tredjeparter. Vores løsninger forstærker kundens interne risikostyringsstruktur og danner den første forsvarslinje imod regulatorisk kontrol, hvilket medfører at vores løsninger ikke kun styrker vores kunders risikostyring på papir.

FP hjælper også compliance og juridiske teams med at sikre buy-ins, med at bistå i præsentationer til aktionærer og andre interessenter, og med at levere realistiske løsninger til forretningsenheder som håndterer tredjeparter.

Vores førstehånds research- og intelligensindsamlingsfærdigheder giver os også en fordel i at opbygge interne due diligence-strukturer for vores erhvervskunder, som er pragmatiske, effektive og sikrer best practise.

Vi foretrækker at hjælpe vores kunder med at undgå retssager ved at støtte dem med information vedrørende omdømme, samt råd i forhold til risikoreduktion forud for en aftale.

Alligevel kan der opstå uventede problemer, på trods af at man har udført due diligence på partnere, overtagelsesmål, konkurrenter, kunder eller egne medarbejdere.

Her bistår FP sine kunder under hele forløbet - fra at undersøge potentielle skader eller interessekonflikter med henblik på forretningspartnere eller medarbejdere, til at støtte kunder og deres juridiske rådgivere under retssagen, eksempelvis i forhold til research og indsamling af beviser.

Udviklingsmarkeder udgør en helt særlig kombination af muligheder og risici. Mens vi overlader det til vores kunder at vurdere deres forretningsmæssige muligheder, sikrer FP den mest akkurate forståelse af de tilknyttede risici.

Det er nødvendigt at indsamle de rigtige oplysninger om forretningspartnere for korrekt at opveje muligheder og risici. Vi har set kunder afvise projekter på baggrund af dårlig intelligence - baseret på informationskilder som Google eller online leverandører af firmainformation med dårlig dækning af udviklingsmarkeder - hvilket ikke er den rigtige løsning når det gælder sådanne markeder. Vi har også set virksomheder tage meget højere risici end de selv var klar over, for eksempel ved at deltage i offentlige udbud uden at forstå relationen mellem agenten og kunden.

De centrale elementer for at træffe den rigtige beslutning på udviklingsmarkeder er (a) adgang til de rigtige informationskilder og eksperter, (b) adgang til kontekstanalyser af høj kvalitet og (c) en forståelse for hvilke skridt der skal til, for at reducere de identificerede risici.

Det er her du har brug for FP, og hvor vi skiller os ud.

Integrity due diligence ESG og menneskerettigheds-due diligence Post-acquisition compliance-revision Risikoreduktion

Kortlægning af ESG- og compliance-risici Risikokategorisering, interne strukturer og metoder Due diligence træning Globale due diligence programmer

Understøttelse af retssager Sporing at aktiver Due diligence undersøgelser

Indtrædelse på markeder Politisk risikoanalyse Strategisk intelligence og kortlægning af interessenter

Når en virksomhed indgår i en handelsforbindelse med et andet firma, enkeltpersoner eller anden organisation, er det afgørende, at den er bekendt med deres omdømme og integritet.

Frank Partners laver research og analyser af offentligt tilgængelige kilder og diskrete forespørgsler blandt enkeltpersoner. Vores integrity due diligence yder troværdig og velovervejet information, der gør det muligt for vores kunder at identificere potentielle risici og problemstillinger, minimere usikkerhed og dermed tage bedre beslutninger for virksomheden.

I konsulentverdenen har der længe været en kunstig adskillelse af compliance due diligence - herunder korruption, bestikkelse, sanktioner og bedrageri - på den ene side, og ESG-due diligence, med fokus på arbejdsvilkår, menneskerettigheds- og miljømæssige problemer, på den anden.

Fra FPs synspunkt virker den ene type ikke uden den anden når risici skal identificeres og administreres, hvilket har gjort os til banebrydere i at kombinere begge typer i en analyse.

Eksempelvis kan evaluering af en nøgleleverandørs arbejdsvilkår ikke udføres ordentligt uden brug af efterforskningsmetoder. Man kan sende et revisionsteam i to uger, men hvordan ved man hvad der foregår efter de er taget afsted? Tilsvarende kan man overse integritets- og omdømmerisici, som følge af menneskerettighedskrænkelser eller miljøforurening, hvis due diligence screeninger af nye distributører udelukkende fokuserer på korruption og bestikkelse.

Tilsvarende kan man overse integritets- og omdømmerisici, som følge af menneskerettighedskrænkelser eller miljøforurening, hvis due diligence screeninger af nye distributører udelukkende fokuserer på korruption og bestikkelse.

I M&A situationer hvor der står meget på spil udfører vi ikke blot integritets due diligence på målets direktion. Vi evaluerer også risici forbundet med målets kunder og tredjeparter (som underleverandører og distributører), samt arbejdsområder, med henblik på korruption, menneskerettigheder og arbejdstagerrettigheder.

FP kombinerer alle disse elementer i vores due diligence undersøgelser, hvad enten det drejer sig om forsyningskæder, investeringsmål eller andre tredjeparter.

Selvom det altid tilrådes at gennemføre en fuld integritets due diligence af et opkøbsmål, stopper evalueringen af compliance- og ESG-risici ikke når overtagelsen er fuldført. Man erhverver ikke kun kommercielt potentiale, men også nye risici.

På trodst af at man har identificeret problematiker forud for opkøbet, har man oftest ikke haft adgang til det meste af målet's interne information før opkøbelsen er fuldført.

Det kan være overvældende at evaluere de nye mængder af oplysninger når man har fået adgang. Her fungerer FP som compliance- og M&A-teamets højre hånd, både før og efter overtagelsen. Vi kan hjælpe med intern revision af det opkøbte selskab, samt med at identificere udsatte områder og oprette en plan for at afhjælpe disse og udvikle kundens compliance struktur.

Virksomheder som arbejder i vanskelige regioner, vil næsten altid være udsatte for risici forbundet med deres forretningspartnere eller kunder. En integritets due diligence rapport fremhæver risici som stammer fra sådanne tredjeparter, men hjælper ikke med håndtering af disse, hvis partnerskabet indgås.

FP mener ikke at compliance skal stå i vejen for forretningspartnerskaber. Derfor tilbyder vi vores kunder rådgivning om risikoreduktion. Hvis man beslutter sig for at indgå et partnerskab, på trods af identificerede risici, er det endnu vigtigere at iværksætte risikoreducerende foranstaltninger. I denne sammenhæng rådgiver FP om forholdsregler som kan indføres både inden samarbejdet indgås og efter at det er indgået.

Det første skridt i udviklingen af en pragmatisk etik- og compliance-struktur indebærer et objektivt og kritisk syn på virksomhedens aktiviteter, for at identificere hvor de største ESG- og compliance-risici befinder sig. Stiller virksomheden de rigtige spørgsmål for at kunne identificere risici forbundet med leverandører og tredjeparter, samt problematikker indenfor miljø og menneskerettigheder? Står virksomheden overfor risici, som er specifikke indenfor en vis branche eller geografisk region?

FP har årelang erfaring med at identificere og evaluere risici som globale virksomheder står overfor, samt med at udføre uafhængige, eksterne vurderinger af disse. Vi efterlader dig ikke bare med et overblik over de forskellige risici: vi opretter en plan for hvordan du kan håndtere dem skridt for skridt.

Med forretningspartnere verden over, herunder leverandører, distributører og agenter, er det altafgørende at virksomheder er i stand til at identificere og udregne de korrekte risikofaktorer. Vi hjælper vores kunder med at finde en pragmatisk og risiko-baseret tilgang til udregning af compliance og ESG risici.

Mange kunder arbejder sammen med tusindvis af tredjeparter, hvilket kræver at due diligence undersøgelser skal være grundige og tilpasset: de mange forskellige risikokategorier skal være grundet i en diversificeret tilgang til due diligence. Med en velformuleret risikokategorisering og evalueringsprocess bør virksomheder reducere antallet af deres trejdeparter i takt med at risikoniveauerne stiger. Dette afspejler en risiko-baseret tilgang som fokuserer på tredjeparter med højeste risici.

Vi gennemgår vores kunders processer i forhold til styring af tredjeparter med fokus på at fremhæve eksisterende styrker og håndtere svagheder. Derefter taler vi med virksomhedens interessenter, salgs- og andre forretningsenheder, som håndterer tredjeparter. Kombineret med FPs ekspertise inden for risikostyring af tredjeparter sikrer denne analyse, at de foreslåede risikovurderingsrammer er tilpasset kundens specifikke aktiviteter og vision.

Resultaterne bruges til at opsætte et risikokategoriseringsværktøj, som kunden kan bruge til at evaluere tredjeparter og dertilhørende risici. Det softwarebaserede værktøj er let at bruge, men med en avanceret tilgang til udregning af tredjepartrisici. FP tilbyder også pragmatiske og skræddersyet risikoevaluerings og risikoreducerings redskaber, herunder træning og spørgeskemaer, for at hjælpe vores kunder med at forbedre interne due diligence strukture.

I betragtning af de mange tredjeparter som de fleste virksomheder har kontakt med, og de begrænsede ressourcer som de har til rådighed, er det altafgørende at have en intern due diligence proces, som proaktivt kan identificere og håndtere de tilknyttede risici. Adskillige løsninger på markedet er dog begrænset og ikke gennemsigtige nok, hvilket kan gøre virksomheder sårbare ved at give dem en falsk opfattelse af sikkerhed og compliance. FP opfordrer til en mere effektiv brug af resourcer, samt større sigtbarhed og kontrol over de basale risikoevalueringer som kan udføres in-house af dem som kender en virksomhed bedst.

En effektiv basisscreening af tredjeparter kræver medarbejdere der er trænet i research metoder og som kan vurdere omdømme- og integritetsrisici.

Vores skræddersyede due diligence research træning gør det muligt for vores kunder at udføre sådanne analyser internt i overensstemmelse med industristandarder og best practice. Dette mindsker tredjepartrisici, skaber et revsionsspor der kan fremvises til myndighederne og finanstilsyn, samt styrker virksomhedskulturen.

FP råder virksomheder til at udføre størstedelen af due diligence-processen internt. Dog vil en gruppe af tredjepartner blive anset som værende af kritisk natur, med høj compliance risiko, kombineret med højt forretningsmæssigt potentiale, hvilket øger både risikoniveauet og mulighederne for kunden.

Sådanne tredjeparter er typisk kendetegnet ved høj compliance-risiko sammen med et betydeligt kommercielt potentiale, hvilket øger både risikoniveauet og muligheden for kunden.

Denne situation nødvendiggør en ekspertevaluering, udført af en specialiseret udbyder som FP, både fra et erhvervsmæssigt og lovgivningsmæssigt perspektiv. For eksempel er det usandsynligt at myndighederne godkender due diligence begrænset til undersøgelser på engelsk, når man indgår en aftale med et statsejet selskab i Rusland via en lokal salgsagent.

Vi hjælper vores kunder med at designe, styre, og implementere globale due diligence-programmer. Dette indebærer typisk også flere niveauer af due diligence, således at kundens budget fokuseres på de mest kritiske tredjeparter, ud fra de højeste risikofaktorer.

Juridiske uoverensstemmelser er en realitet i dagens globale erhvervsverden. I takt med at internationale stridigheder bliver mere og mere komplekse, bliver Frank Partners i stigende grad hyret af virksomheder til at finde relevant og troværdigt bevismateriale, der kan bruges i både civile og kriminelle søgsmål.

Det kan være hidtil ukendte informationer eller nye vidner, der kan være den afgørende forskel på, om man vinder eller taber en sag.

Vores research og analyser har hjulpet mange kunder med at finde den rigtige strategi til at bygge en stærk sag. For eksempel i forberedelsen af forsikringskrav eller forsøget på at afværge en retssag.

Kunder kommer til os, når de prøver at finde en enkeltpersons eller virksomheds gemte formuer. Det kan være del af en svindelefterforskning for at finde frem til mistede eller stjålne aktiver. Eller som følge af en konkurs. Vi iværksætter jævnligt afsløring af formuer som en del af arbejdet med retssager, eksempelvis under forberedelsen af en erstatningssag.

Fysiske eller finansielle aktiver bliver ofte gemt forskellige steder, men vores medarbejdere ved, hvor de skal lede efter de rigtige oplysninger og - vigtigere endnu - hvordan de skal få dem tilbage.

Hos Frank Partners hjælper vi vores kunder med at komme til bunds i mulige svindelsager og andre mistanker om ulovligheder, der har fundet sted i et virksomhedsmiljø. I tæt samarbejde med kundens interne og eksterne juridiske konsulenter, assisterer Frank Partner med at finde fakta for at komme til bunds i eventuelle forseelser. Når det er påkrævet, hyrer Frank Partners kriminaltekniske revisorer og eksperter i at finde relevant data.

Vi kommer gerne ud til vores kunders foretagender, uanset om de befinder sig i byen eller på landet. Det gælder uafhængige undersøgelser internt i organisationen såvel som hos lokale myndigheder og i lokalmiljøet, hvor vi benytter vores regionale eksperter og kilder på stedet.

I takt med at vækstraten hos allerede udviklede økonomier falder, kigger virksomheder i stigende grad længere væk for at finde nye markeder, hvor de enten kan foretage opkøb eller investere. Ofte involverer sådanne muligheder en afvejning, hvor højere vækstmuligheder går hånd i hånd med højere niveau af reel eller opfattet korruption samt andre medfølgende risici.

Uanset om det er multinationale selskaber, der investerer i nye markeder eller regionale selskaber, der ønsker at investere i Europa, arbejder vi i Frank Partners med vores kunder på at forstå det nye markeds vanskeligheder, identificere potentielle risici og skabe en strategi for at reducere udfaldet, hvis en potentiel risiko skulle gå hen og blive til virkelighed.

Uanset om en virksomhed, der opererer på det globale marked, planlægger en ny investering eller at give tilbud på en kontrakt, kan det være svært at manøvrere igennem politiske landskaber både på nationalt og regionalt niveau. Ligeledes kan en virksomheds eksisterende drift blive negativt påvirket af skiftende eller ustabil politisk administration i det pågældende land.

At være på forkant med ændringer og tendenser indenfor politisk lederskab, beslutninger eller branchebestemmelser kan gøre det nemmere for virksomheder at planlægge udefrakommende forstyrrelser, kommunikere med interessenter, sikre kontrakter og adressere systematiske risici som del af en fremadskuende strategi.

Den slags oplysninger kan ikke findes alene gennem offentlige handelskontorer eller lokale branchefolk. Hos Frank Partners bruger vi også vores netværk med kendskab til lokale politiske landskaber såvel som markedsundersøgelser til at kunne foretage analyser, som vores kunder kan bruge til at foregribe, planlægge og drage nytte af for at være et skridt foran konkurrenten.

I et stigende globalt marked kan de rigtige, strategiske undersøgelser bruges af virksomheder til at være et skridt foran konkurrenterne. Hos Frank Partners laver vi forespørgsler på højeste niveau og helt ned til vores lokale netværk på stedet for at opnå sådanne resultater.
For en virksomhed, der står overfor en svær situation på nye markeder i f.eks. Afrika eller Mellemøsten, kan sådanne undersøgelser synliggøre en given stats politiske og økonomiske beslutninger, politikker eller måder at løse problemer på.

På samme måde har vi vejledt kunder i nye markeder til bedre at forstå de politiske og forretningsmæssige forhold i mere etablerede økonomier.

En velinformeret handelsstrategi baseret på Frank Partners undersøgelser og analyser kan være forskellen på en succesfuld, etisk konkurrence på et åbent marked og substantielle tab af investeringer i en bedragerisk og uigennemskuelig forhandling. Under alle omstændigheder er det essentielt at forstå, hvem man sidder overfor for at kunne foretage velovervejede, langsigtede beslutninger. Dette kan gøres gennem en FP stakeholder mapping, som er baseret på strategiske undersøgelser.

Det er her du har brug for FP, og hvor vi skiller os ud.